A. 지정된 AML 규정 준수 책임자

B. 기관의 이사회

C. 고객 접촉을 담당하는 모든 직원

D. AML 프로그램을 조사하는 정부 규제 기관

A. 회계 직원이 전화를 통해 고객으로부터 자금 이체 요청을 접수합니다.

B. 은행 직원이 보고 한도 이하로 정기적으로 현금 거래를 하는 고객에게 은행 안내 책자를 배포합니다.

C. 회계 직원이 고객과 협력하여 서비스 요금을 줄이는 방법을 이해하도록 돕습니다.

D. 모기지 담당자는 주택 대출 신청자와 협력하여 불리한 신용 문제를 해결합니다.

A. 더 많은 직원이 경고를 처리할 수 있도록 교육을 받을 때까지 소프트웨어를 비활성화합니다.

B. 위험 민감도를 낮추기 위해 소프트웨어 매개변수를 재설정합니다.

C. 소프트웨어 매개변수를 조정하여 경고 수가 점차 감소하도록 합니다.

D. 경고 매개변수가 위험에 기반하는지 확인하세요.

A. 최소 5년간 보관해야 합니다.

B. 최소 7년 이상 보관해야 합니다.

C. 즉시 제공될 수 있도록 보관되어야 합니다.

D. 소환 절차를 통해서만 정부에 공개되어야 합니다.

A. 국제 자금세탁 및 테러자금조달을 예방, 탐지 및 기소하기 위한 미국의 조치를 강화합니다.

B. 미국 외교 정책에 따라 경제 및 무역 제재를 시행합니다.

C. 대륙 전체에 걸쳐 자금세탁 통제를 더욱 엄격히 시행합니다.

D. 범죄적 남용에 취약한 외국 금융 기관(FI) 및 국제 거래 유형에 대한 조사를 요구합니다.