CAMS 문제 161
내부 조사 중에 직원들에게 어떤 세 가지 조치를 취하도록 지시해야 합니까?
CAMS 문제 162
소규모 지역 은행의 규정 준수 담당자는 자금세탁 방지 위험을 적절히 해결하는지 확인하기 위해 기존 고객 온보딩 정책과 절차를 검토해 달라는 요청을 받았습니다.
고객 실사는 어떻게 시행해야 합니까?
고객 실사는 어떻게 시행해야 합니까?
CAMS 문제 163
금융 기관(FI)은 언제 고객 관계에서 벗어나야 합니까? (두 가지 선택)
CAMS 문제 164
한 학생이 집을 보러 부동산 중개인에게 연락했지만, 질병으로 인해 마지막 순간에 계약을 취소했습니다. 중개인이 호가에 이의를 제기했음에도 불구하고, 학생은 과대평가된 미화 80만 달러짜리 집을 빨리 사고 싶어 합니다. 중개인은 부동산 거래에서 어떤 위험 신호를 포착해야 할까요? (세 가지 선택)
CAMS 문제 165
In relationship to life insurance business, the third European Directive states that Member States may allow the identity verification of the beneficiary under the policy after the business relationship has been established, but before which events?