CAMS 문제 181
한 기관이 국가의 은행 서비스를 충분히 받지 못하는 계층에게 절실히 필요한 송금 서비스를 제공하기 위해 새로운 P2P(피어투피어) 자금 이체 상품을 출시할 예정입니다.
이 서비스를 통해 고객은 모바일 뱅킹 애플리케이션을 통해 이름과 휴대폰 번호만 입력하면 전 세계 누구에게나 자금을 이체할 수 있습니다. 새로운 서비스는 동종 업계 솔루션보다 수수료가 저렴하며 실시간 자금 이체를 제공합니다. 고객 등록 절차는 지점에서 본인 확인 절차를 거쳐 진행됩니다.
자금세탁 방지 또는 제재 위험이 가장 높고 출시 전 통제가 필요한 세 가지는 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
이 서비스를 통해 고객은 모바일 뱅킹 애플리케이션을 통해 이름과 휴대폰 번호만 입력하면 전 세계 누구에게나 자금을 이체할 수 있습니다. 새로운 서비스는 동종 업계 솔루션보다 수수료가 저렴하며 실시간 자금 이체를 제공합니다. 고객 등록 절차는 지점에서 본인 확인 절차를 거쳐 진행됩니다.
자금세탁 방지 또는 제재 위험이 가장 높고 출시 전 통제가 필요한 세 가지는 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 182
규정 준수 부서와 조직 내의 다른 기능이나 부서 간의 상호 작용은 특정 위험 영역을 해결함으로써 금융 범죄 방지(AFC) 규정 준수 프로그램을 더욱 강력하게 만드는 데 기여합니다.
조직의 AFC 규정 준수 프로그램을 강화하는 데 중요한 역할을 하는 부서는 어디인가요? (2개 선택)
조직의 AFC 규정 준수 프로그램을 강화하는 데 중요한 역할을 하는 부서는 어디인가요? (2개 선택)
CAMS 문제 183
제3자와 관계를 맺기 전에 고려해야 할 위험 신호는 무엇입니까? (두 가지 선택)
CAMS 문제 184
기관 전체 또는 동일 관할권 내에서 정보를 공유할 때, 고객 관련 정보를 공유하는 데 어려움을 야기하는 주요 법적 문제는 무엇입니까?
CAMS 문제 185
다음 중 증권 딜러와의 어떤 고객 거래가 자금세탁에 대한 가장 높은 의심을 나타내는가?