A. 거래가 보고되었음을 클라이언트에게 알립니다.

B. 유관 기관의 통지가 있을 때까지 자금을 동결합니다.

C. 모든 지원 문서를 확보하세요.

D. 즉시 계정을 닫으세요.

A. 대화를 지역 경찰에 신고하세요

B. 동료가 해당 고객의 관계 관리자이므로 상황을 무시합니다.

C. 규정 준수 담당자에게 대화를 보고하세요.

D. 동료에게 그러한 조언을 하는 것은 정책에 어긋난다고 말하십시오.

A. 엄격한 비밀 유지 법률이 적용되는 관할권에서 법인을 사용하는 경우.

B. 제3자 계좌로 현금 입금을 구조화합니다.

C. 법적 목적이 없는 다중 관할권 간 송금.

D. 불법자금을 합법화하기 위한 임대수입 창출.

E. 은행 계좌로의 잦은 입금이나 출금.

A. 그들은 미술품에 대한 지불을 위해 주체에 의한 합법적이고 불법적인 수익을 혼합합니다.

B. 외국 경매장에서 귀중한 예술 작품을 구매한 후 즉시 재판매합니다.

C. 경매장에서 귀중한 예술 작품에 대한 위조 또는 사기성 청구서를 사용합니다.

D. 그들은 익명의 에이전트를 사용하여 예술품을 구매하고 해외 낙원에서 송금된 지불금을 받습니다.

A. 해외 자금세탁 및 테러자금조달 위험을 관리하기 위해 현지 국가에 있는 지점 및 지분을 대부분 보유한 자회사에 항상 추가 조치를 적용해야 합니다.

B. 현지 국가의 법률 및 규정이 허용하는 범위 내에서 현지 국가의 지점 및 지분이 대부분인 자회사가 현지 국가의 요구 사항을 이행하도록 보장해야 합니다.

C. 호스트 국가의 법률 및 규정이 그러한 조치를 허용하는지 여부와 관계없이 호스트 국가 지점에 더욱 엄격한 요구 사항을 부과해야 합니다.

D. 본국보다 최소 AML 요건이 덜 엄격한 호스트 국가에서의 운영을 중단해야 합니다.