CAMS 문제 761
다음 법률이나 규정 중 AML/CFT 프로그램의 적용에 영향을 미치고 금융 기관(r" Is)이 여러 가지 준수 요구 사항을 균형 있게 조정하도록 요구하는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 762
외국자산통제국(OFAC)이 승인한 관련 거래 중 일반적으로 금지되어 있는 거래가 허용될 수 있는 경우는 언제입니까?
CAMS 문제 763
의뢰인 A는 대량의 송금으로 신고되었습니다. 추가 조사 결과, 의뢰인 A는 인신매매 관련 조직에서 잠재적으로 중요한 역할을 하는 것으로 드러났습니다. 의심스러운 활동 신고를 접수한 후, 조사관은 어떤 조치를 취해야 할까요?
CAMS 문제 764
복잡한 금융 거래로 불법 수익을 출처로부터 분리하여 감사 추적을 위장하고 익명성을 보장하는 것은 무엇의 예인가?
CAMS 문제 765
금융 기관이 고객을 위해 주택담보대출을 신청했습니다. 이후 진행된 대출 내부 검토 과정에서 해당 대출을 뒷받침하는 감정평가사가 해당 기관의 공인 감정평가사 목록에 없는 감정평가사라는 사실이 확인되었습니다. 이러한 예외는 선임 대출 심사관의 승인을 받았습니다. 동일 지역의 다른 대출을 검토했던 심사관은 해당 대출의 가치가 다른 유사 부동산보다 상당히 높다는 점을 발견했습니다. 자금세탁방지 전문가는 다음 중 어떤 조치를 권고해야 할까요?