CAMS 문제 646
금융 기관은 사업의 성격과 목적, 그리고 합법성을 어떻게 검증할 수 있습니까?
CAMS 문제 647
테러 자금 조달을 파악하는 것이 왜 매우 어려울 수 있을까?
CAMS 문제 648
의뢰인을 대신하여 업무를 수행하는 과정에서 변호사가 자금 이동에 관여했습니다. 변호사가 자금세탁 행위를 의심하는 경우, 유럽 연합 자금세탁방지지침에 따라 변호사는 다음 중 무엇을 해야 합니까?
CAMS 문제 649
다음 중 금융활동기구(FATF)에서 비협조 국가와 영토를 정의하는 기준은 무엇입니까?
CAMS 문제 650
통화 보고 기준이 있는 관할권에 있는 한 금융기관이 지점 규정 준수 검토를 받고 있습니다. 보고 기준을 초과하는 금액의 많은 통화 거래가 통화 거래 보고서(CTR) 없이 접수된 것이 발견되었습니다. 이 거래들은 동일한 계산원(계산원)이 처리했습니다. 이 계산원은 최근에 채용되었으며 아직 자금세탁방지 교육을 받지 않았습니다. 지점장은 모든 고액 통화 거래에 대한 일일 예외 보고서와 모든 CTR 보고에 대한 보고서를 받았습니다. 다음 중 규정 준수 담당자가 초기 조치로 권고해야 할 사항은 무엇입니까?