CAMS 문제 641
한 고객이 여러 실소유자를 대신하여 증권사-딜러에 법인 계좌를 개설하고 장기 투자 목표를 명시했습니다. 고객은 계좌에 2,550만 달러를 입금하고 3일 후 해외 은행으로 500만 달러를 이체했습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 페소를 여러 차례 매수하기 시작했습니다. 준법감시인은 자금 이동에 대한 문의를 받았습니다. 계좌 개설 후 한 달 만에 고객은 계좌 잔액을 모두 소진했습니다.
회사의 규정 준수 책임자가 조치를 취해야 하는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
회사의 규정 준수 책임자가 조치를 취해야 하는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 642
서비스를 제공하는 신탁 및 회사 서비스 제공자(TCSP)는 다음의 중요 정보를 식별하기 위한 정책과 절차를 갖추어야 합니다.
CAMS 문제 643
금융기관의 자금세탁방지 담당자가 매달 자체평가를 실시하고 있습니다.
담당자는 오랜 기간 유지되어 온 고객 확인(KYC) 정책을 준수하여 계좌 증가분을 검토합니다. 최근 한 달 자체 평가 결과, 1년 만에 처음으로 규정 준수 미비 사항이 크게 증가한 것으로 나타났습니다. 자금세탁방지 담당자가 취해야 할 후속 조치는 무엇입니까?
담당자는 오랜 기간 유지되어 온 고객 확인(KYC) 정책을 준수하여 계좌 증가분을 검토합니다. 최근 한 달 자체 평가 결과, 1년 만에 처음으로 규정 준수 미비 사항이 크게 증가한 것으로 나타났습니다. 자금세탁방지 담당자가 취해야 할 후속 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 644
FATF 권고안 29에 설명된 금융정보기관(FIU)의 핵심 기능은 무엇입니까?
CAMS 문제 645
증권 딜러와의 어떤 고객 거래가 자금세탁의 가장 큰 의심을 나타낼까요?