A. 계정을 계속 열어두는 데 동의합니다.

B. 계정 유지를 위한 소환장 요청

C. 기관의 레터헤드에 편지를 요청하세요

D. 지방 법원에 수색 영장을 요청하세요

A. 동료에게 자신의 행동에 대한 정당한 이유를 제시하도록 요청합니다.

B. 회사의 갈등 상담 전화나 규정 준수 부서로 보고하세요.

C. 가장 좋은 행동 방침을 결정하는 데 동료에게 도움을 요청합니다.

D. 의심스러운 활동에 대해 상사와 논의하세요.

A. 거래 활동이 증가한 것은 환전수표 입금 덕분입니다.

B. 송금은 금융활동기구(FATF) 회원국에서 이루어집니다.

C. 고객이 기관에 알리지 않고 주소를 변경했습니다.

D. 비협력 국가 및 지역으로의 여행을 위해 여행자 수표(수표)를 구매했습니다.

A. 정부 감시 목록 검토를 처리하기 위한 OFAC 프로그램에 대한 설명

B. 내부 정책, 절차 및 통제 시스템

C. 지속적인 직원 교육 프로그램

D. AML 프로그램에 대한 일상적인 감독을 담당하는 지정된 규정 준수 책임자

A. 은행의 지정된 AML 준수 책임자와 고위 경영진은 은행의 AML 위반 사실을 알고 있음에도 조치를 취하지 않을 경우 개인적 책임을 질 수 있습니다.

B. 은행의 지정된 AML 준수 책임자는 은행이 규제 명령을 받았기 때문에 형사 기소될 가능성이 높습니다.

C. 은행의 지정된 AML 준수 책임자는 회사 고위 경영진 중에서 AML 법률 위반에 대한 개인적 책임을 질 수 있는 유일한 사람입니다.

D. 은행의 지정된 AML 준수 책임자와 고위 경영진은 AML 법률 위반에 대해 민사 소송을 당할 수 있지만 형사 소송을 당할 수는 없습니다.