CAMS 문제 516
금융기관이 귀중한 고객에 대한 의심스러운 거래를 보고한 경우, 해당 기관은 다음과 같은 조치를 취하여 유관 당국에 협조해야 합니다.
CAMS 문제 517
은행이 위험 평가를 수행할 때, 기관은 어떤 분야에 집중해야 합니까?
CAMS 문제 518
최근 국제 표준의 변경 사항을 평가한 후 자금 세탁 방지 전문가는 다음 계정에 대한 강화된 실사를 고려해야 합니다.
CAMS 문제 519
최근 규제 검사 이후, 한 금융기관이 수익성 있는 신규 상품과 서비스를 추가하여 공격적으로 성장해 왔습니다. 해당 기관은 자금세탁방지(AML) 준수 프로그램과 관련하여 역사적으로 규제 당국의 비판을 받은 적이 없습니다.
그러나 최근 규제 조사에서 자금세탁 방지 프로그램에 심각한 결함이 있다는 사실이 지적되었는데, 이는 주로 새로운 상품과 서비스에 대한 적절한 통제를 시행하는 데 있어 기관의 리더십이 감독을 소홀히 한 데 기인한 것으로 나타났습니다.
프로그램의 약점을 바로잡기 위해 지도부는 국제 통제의 어떤 영역을 먼저 다루어야 할까?
그러나 최근 규제 조사에서 자금세탁 방지 프로그램에 심각한 결함이 있다는 사실이 지적되었는데, 이는 주로 새로운 상품과 서비스에 대한 적절한 통제를 시행하는 데 있어 기관의 리더십이 감독을 소홀히 한 데 기인한 것으로 나타났습니다.
프로그램의 약점을 바로잡기 위해 지도부는 국제 통제의 어떤 영역을 먼저 다루어야 할까?
CAMS 문제 520
An internal review of anti-money laundering training documentation revealed only new agents employed by a financial institution that sells life insurance products were trained. Additionally, it typically took the institution 8 months to begin training for new actuaries. The compliance officer explained training was limited to actuaries because they perform the only high-risk function. The institution relied on e-learning techniques without follow-up assessment.
Which of the following issues would the internal review most likely recommend?
Which of the following issues would the internal review most likely recommend?