A. 해당 고객은 테러 조직이 활동하는 국가에서 사업을 합니다.

B. 해당 고객은 5억 달러를 초과하는 국제 금융 거래를 수행합니다.

C. 해당 고객은 규모와 복잡성 면에서 유사하지 않은 다른 기관에서 만든 허용 가능한 위험 모델의 기준을 초과합니다.

D. 클라이언트는 기관에서 만든 허용 가능한 위험 모델의 기준을 초과하며 허용 가능한 시정 조치를 수행하지 않습니다.

A. 잠재 고객이 제공한 정보

B. 정부 발급 신분증 사본

C. 오픈소스 데이터베이스에서 얻은 정보

D. 정부 관리 등록부에서 직접 얻은 정보

A. 고객 또는 거래처와 접촉하는 직원

B. AML 담당자 및 규정 준수 직원

C. 고위 경영진 및 인사부

D. 이사회 및 고위 경영진

A. 보험에 가입한 고객이 소유하고 관리하는 것으로 보이는 회사를 통해 지불이 이루어졌습니다.

B. 해당 지불은 AML 통제가 느슨한 것으로 알려진 관할권의 회사를 통해 이루어졌습니다.

C. 장기 고객이 이미 시행 중인 정책을 변경하고 싶어합니다.

D. 수집된 KYC 정보를 바탕으로 볼 때, 추가로 지불해야 할 보험료는 고객이 감당할 수 있는 범위 내에 있는 것으로 보입니다.

A. 수혜자는 거의 알려지지 않았습니다.

B. 은행의 평판을 유지하세요

C. 와이어는 많은 양입니다

D. 고객 활동이 불합리합니다