CAMS 문제 116
미국 애국법(USA PATRIOT Act)에 따라 미국(미국) 금융 기관은 해당 계좌를 보유한 미국 외 은행으로부터 특정 정보를 수집해야 합니다.
미국 외 은행이 이 요구 사항을 준수할 수 있도록 미국 통신원에게 제공해야 하는 두 가지 정보는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
미국 외 은행이 이 요구 사항을 준수할 수 있도록 미국 통신원에게 제공해야 하는 두 가지 정보는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 117
볼프스버그 원칙에 따라 거래 은행에 대한 의심스러운 활동을 모니터링하고 보고하기 위한 두 가지 요구 사항은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 118
미국에 지점이 있는 외국 은행을 위한 자금 세탁 방지 프로그램을 만들 때 다음 중 USA PATRIOT Act에 따라 요구되는 4가지 최소 요소에 포함되는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 119
지점장은 준법감시인에게 전화를 걸어 법 집행관이 방금 지점을 떠났고 많은 질문을 하고 명함을 남겼음을 알립니다.
준법감시인은 어떻게 해야 합니까?
준법감시인은 어떻게 해야 합니까?
CAMS 문제 120
신용 카드나 직불 카드와 달리 많은 선불 카드와 관련된 주요 자금 세탁 위험은 무엇입니까?