CAMS 문제 91
소규모 커뮤니티 은행에서 규정 준수 담당자는 개인 및 회사 계좌로 은행의 가장 큰 예금을 보유한 고객의 비정상적인 활동을 식별합니다. 고객의 회사는 미결제 대출에 상당한 잔액이 있습니다. 준법감시인은 고객의 개인 계좌와 기업 계좌 사이에 비정상적인 자금 이동이 많다는 것을 알게 됩니다. 의심스러운 거래 보고서(STR)를 제출한 후 준법 감시인은 법 집행 기관으로부터 전화를 받아 은행이 고객에 대한 조사를 수행하는 동안 계좌를 열어 두기를 원합니다.
준법 감시인은 이 정보를 이사회에 어떻게 에스컬레이션해야 합니까?
준법 감시인은 이 정보를 이사회에 어떻게 에스컬레이션해야 합니까?
CAMS 문제 92
제품 카탈로그를 쿼리하는 데 사용되는 Bing Search 서비스가 있습니다.
다음 정보를 식별해야 합니다.
* 쿼리의 로케일
* 상위 50개 쿼리 문자열
* 서비스 호출 횟수
* 서비스의 상위 지리적 지역
무엇을 구현해야 합니까?
다음 정보를 식별해야 합니다.
* 쿼리의 로케일
* 상위 50개 쿼리 문자열
* 서비스 호출 횟수
* 서비스의 상위 지리적 지역
무엇을 구현해야 합니까?
CAMS 문제 93
준법감시인이 자동거래 모니터링 시스템을 검토하고 있다. 모니터링 시스템 매개변수의 변경을 초래할 가능성이 가장 큰 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 94
역사적으로 여행 가이드는 월 평균 $10,000의 현금을 예치했습니다. 지난 3개월 동안 월 예금은 평균 $100,000였습니다. 금융 기관이 늘어난 예금에 대해 묻자 여행 가이드는 마을에 수많은 컨벤션이 있어 사업이 크게 늘었다고 설명합니다.
금융 기관은 어떤 추가 조치를 취해야 합니까?
금융 기관은 어떤 추가 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 95
여러 계좌를 동시에 개설하는 개인 뱅킹 고객은 다음 시나리오 중 어떤 경우에 추가 문의를 하게 될까요?