CAMS 문제 111
소규모 자금 전달자의 자금 세탁 방지 규정 준수 담당자는 미국의 동일한 지리적 영역에 여러 에이전트 위치를 가지고 있습니다. 고객은 A 국가에서 온 이민자이며 대부분의 자금이 A 국가로 송금됩니다.
상담원 중 한 사람과의 회의에서 최근 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번 방문하여 B 국가의 동일한 수취인에게 자금을 보내는 것으로 나타났습니다.
각 현금 거래는 항상 정확히 $8,000입니다.
두 고객의 자금 세탁 가능성에 대해 에이전트에게 무엇을 알려야 합니까?
상담원 중 한 사람과의 회의에서 최근 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번 방문하여 B 국가의 동일한 수취인에게 자금을 보내는 것으로 나타났습니다.
각 현금 거래는 항상 정확히 $8,000입니다.
두 고객의 자금 세탁 가능성에 대해 에이전트에게 무엇을 알려야 합니까?
CAMS 문제 112
대규모 기관의 자금 세탁 방지 전문가는 조직 전체의 자금 세탁 방지 프로그램 상태를 고위 경영진에게 알릴 책임이 있습니다. 글로벌 기관은 소매 뱅킹, 상업 뱅킹, 글로벌 시장, 프라이빗 뱅킹을 처리하며 계열사 증권 딜러가 있습니다.
전문가와 팀은 자금 세탁 방지 관련 주제에 대해 이러한 영역에 기업의 전략적 방향을 제공합니다. 다음 정보는 정기적으로 경영진에게 보고됩니다.
* 식별 및 보고된 총 의심 거래 건수
* 의심스러운 거래 동향
* 다양한 부대에 대해 진행된 훈련
* 자금세탁방지 규제환경 현황보고
* 예외 보고서 요약
다음 추가 요소 중 가장 유용한 것은 무엇입니까?
전문가와 팀은 자금 세탁 방지 관련 주제에 대해 이러한 영역에 기업의 전략적 방향을 제공합니다. 다음 정보는 정기적으로 경영진에게 보고됩니다.
* 식별 및 보고된 총 의심 거래 건수
* 의심스러운 거래 동향
* 다양한 부대에 대해 진행된 훈련
* 자금세탁방지 규제환경 현황보고
* 예외 보고서 요약
다음 추가 요소 중 가장 유용한 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 113
금융 기관(FI)의 준법 감시인이 현지 법 집행 기관으로부터 고객에 대한 조사 요청을 받았습니다. FI는 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 114
개인 은행에 대한 Wolfsberg 자금 세탁 방지 원칙에 따라 개인 은행 계좌의 일반적으로 수익을 내는 두 개인은 누구입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 115
Azure Cosmos DB에 저장된 데이터에 대한 감정 분석을 수행하는 애플리케이션을 배포합니다.
최근에 데이터베이스에 많은 양의 데이터를 로드했습니다. 데이터는 Contoso, Ltd.라는 고객에 대한 것입니다.
Contoso 데이터에 대한 쿼리 완료 속도가 느리고 쿼리가 전체 애플리케이션 속도를 늦추는 것을 발견했습니다.
쿼리를 완료하는 데 걸리는 시간을 줄여야 합니다. 솔루션은 비용을 최소화해야 합니다.
목표를 달성하는 가장 좋은 방법은 무엇입니까? 둘 이상의 답을 선택하면 목표를 달성할 수 있습니다. 베스트 답변을 선택하세요.
최근에 데이터베이스에 많은 양의 데이터를 로드했습니다. 데이터는 Contoso, Ltd.라는 고객에 대한 것입니다.
Contoso 데이터에 대한 쿼리 완료 속도가 느리고 쿼리가 전체 애플리케이션 속도를 늦추는 것을 발견했습니다.
쿼리를 완료하는 데 걸리는 시간을 줄여야 합니다. 솔루션은 비용을 최소화해야 합니다.
목표를 달성하는 가장 좋은 방법은 무엇입니까? 둘 이상의 답을 선택하면 목표를 달성할 수 있습니다. 베스트 답변을 선택하세요.