A. 의심스러운 활동을 감지하고 모니터링합니다.

B. 조사 현황을 이사회에 보고한다.

C. 자금세탁방지 담당관 및 금융정보원에 대한 조사 교육을 제공합니다.
<마>: 조사 현황을 이사회에 보고한다.

D. 비정상적인 활동에 대한 조사 현황을 추적합니다.

A. AML 프로그램의 성격과 범위를 결정하기 위해 해당 은행과 상의해야 합니다.

B. 규정 준수 직원이 얼마나 광범위하고 잘 훈련되었는지 결정해야 합니다.

C. 모든 직원을 위한 교육 모듈이 모든 관련 AML 문제를 다루도록 해야 합니다.

D. 포괄적인 위험 분석을 수행해야 합니다.

A. 귀금속은 비교적 조밀한 형태로 내재가치가 높고 화폐로 환산하기 쉽다.

B. 일부 귀금속은 다른 물체로 변형될 수 있어 운송이 더 쉽습니다.

C. 귀금속의 가치가 쉽게 부풀려져 세탁금액이 증가하기 쉽다.

D. 귀금속은 많은 하이테크 상업 응용 분야에서 쉽게 사용할 수 있어 더욱 가치가 있습니다.

A. 고객이 현재 또는 이전 고객인지 확인

B. 조사에 도움이 되도록 요청된 정보를 제공합니다.

C. 요청의 유효성을 확인하기 위해 정식 서신 제출을 요청합니다.

D. 요청에 응답하기 전에 이사회에 알립니다.

A. AML 정책 및 연간 보고서 사본

B. 법적 절차를 위한 소유권 및 대리인

C. 변호사 이름 및 모든 쉘 뱅크 고객의 이름

D. 관리 체인의 수익적 소유권 및 정치적으로 노출된 사람(PEP)