A. 기록 보존 정책입니다.

B. 피어 리뷰.

C. 지속적인 훈련.

D. 내부 감사.

A. 공인 서명인이 변호사나 회계사가 아닌 경우, 공인 서명인의 자금 출처 및 자산에 대한 실사를 수행해야 합니다.

B. 책임 있는 개인 은행가는 계좌에 대한 일반 권한 보유자(예: 계좌 서명자)의 신원을 확인하고 해당하는 경우 해당 신원을 확인해야 합니다.

C. 모든 승인된 서명자에 대한 실사가 만족스럽게 완료된 경우, 책임 있는 프라이빗 뱅커는 계좌 소유자 및/또는 수익적 소유자에 대해 수행되는 실사를 줄일 수 있습니다.

D. 책임 있는 개인 은행가는 계정 소유자 또는 수익적 소유자를 대신하여 행동할 수 있는 승인된 서명자의 권한(예: 위임장)을 입증하는 필수 문서를 획득해야 합니다.

E. 개인이 계좌에 대한 서명 권한이 있지만 펀드 매니저로서 전문적으로 행동하지 않는 경우, 책임 있는 개인 은행가는 승인된 서명자, 계좌 소유자, 그리고 다른 경우에는 그 관계를 이해하고 문서화해야 합니다. , 계정의 수익적 소유자.

A. 해당 은행계좌를 타 은행에서 사용하도록 허용하는 경우

B. 외국은행이 거래처 계좌를 이용하여 고객을 대신하여 대규모 금융거래를 하게 하는 경우

C. 해당 은행계좌를 지급결제수단(PTA)으로 허용하는 경우

D. 금융기관이 금융거래를 라우팅하기 위해 적절한 실사 없이 거래처 네트워크에 접근하도록 허용하는 경우

A. 내부감사

B. 인적 자원

C. 지방재정정보원

D. 기관의 규제 기관

A. 회의를 MP4로 녹음합니다.

B. 음성 서명을 만듭니다.

C. Azure Speech Services에 가입합니다.

D. Azure Active Directory(Azure AD)에서 게스트로 등록