CAMS 문제 81
규제 문자를 사용할 때의 단점은 무엇입니까? 3개의 답변을 선택하세요
CAMS 문제 82
QUESTION NO: 203기본 고객 실사 문서
에 따르면 통신원 계정과 관련된 주요 위험은 무엇입니까 ?
에 따르면 통신원 계정과 관련된 주요 위험은 무엇입니까 ?
CAMS 문제 83
금융 기관은 사업을 영위하는 관할 지역의 정부 당국이 수립한 경제 제재를 준수하기 위해 온보딩 시 및 그 후 분기별로 모든 신규 및 기존 고객을 심사할 것을 요구합니다.
이 단계가 규정 준수를 보장하기에 충분합니까?
이 단계가 규정 준수를 보장하기에 충분합니까?
CAMS 문제 84
자금 세탁 방지 전문가는 의심스러운 거래 보고가 은행 직원의 잠재적인 불법 활동에 대해 논의할 것을 우려합니다.
이 상황에서 다음 중 기관에 대한 즉각적인 관심은 무엇입니까?
이 상황에서 다음 중 기관에 대한 즉각적인 관심은 무엇입니까?
CAMS 문제 85
남미의 한 자동차 부품 회사는 실크 꽃 배송에 대한 지불을 참조하여 아시아의 ABC Holdings Ltd.에 매주 여러 번 $500,000 전신 송금을 보냅니다. 조사에 따르면 Sunrise Holdings, Ltd는 소유권 정보가 없는 영국령 버진 아일랜드에 등록되어 있습니다.
이 경우 무역 기반 자금 세탁이 어떻게 발생할 수 있는지 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까?
(2개를 선택하세요.)
이 경우 무역 기반 자금 세탁이 어떻게 발생할 수 있는지 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까?
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