CAMS 문제 56
새로운 준법 감시인은 은행의 자금 세탁 방지 교육 프로그램을 검토했습니다. 이 프로그램은 채용일로부터 30일 이내의 모든 신입사원을 대상으로 하는 온라인 교육과 전 직원을 대상으로 하는 연간 보수교육으로 구성되어 있습니다. 또한 고위험 제품 및 고객을 다루는 분야에 대한 전문 교육이 있습니다.
지난 1년 동안 규제 변경 사항이 없었고 새로운 제품이나 서비스가 도입되지 않았습니다. 규정 준수 담당자는 연례 보수 교육이 여전히 유효하며 모든 직원에게 변경 없이 제공될 수 있음을 이사회에 제안하려고 합니다.
이 접근 방식을 사용하면 어떤 두 가지 중요한 정보를 놓칠 수 있습니까? (2개를 선택하세요.)
지난 1년 동안 규제 변경 사항이 없었고 새로운 제품이나 서비스가 도입되지 않았습니다. 규정 준수 담당자는 연례 보수 교육이 여전히 유효하며 모든 직원에게 변경 없이 제공될 수 있음을 이사회에 제안하려고 합니다.
이 접근 방식을 사용하면 어떤 두 가지 중요한 정보를 놓칠 수 있습니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 57
다음 중 증권 계좌와 관련된 자금 세탁 위험 지표를 반영하는 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 58
사설 은행의 준법 감시인은 은행이 중개인을 어떻게 다룰 것인지에 대한 정책을 작성하는 임무를 받았습니다.
사설 은행에 대한 Wolfsberg 자금 세탁 방지 원칙과 일치시키기 위해 중개자에 대한 정책에 어떤 두 가지 측면이 포함되어야 합니까? (2개를 선택하세요.)
사설 은행에 대한 Wolfsberg 자금 세탁 방지 원칙과 일치시키기 위해 중개자에 대한 정책에 어떤 두 가지 측면이 포함되어야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 59
규정 준수 담당자가 기관의 개인 은행 절차를 업데이트하려고 합니다. 프라이빗 뱅킹에 대한 Wolfsberg AML 원칙에서 권장하는 대로 무엇이 포함되어야 합니까?
CAMS 문제 60
Financial Action Task Force 스타일의 지역 기구는 어떤 두 가지 방식으로 해당 지역의 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 표준에 영향을 줍니까? (2개를 선택하세요.)