CAMS 문제 41
펀드의 실소유주를 결정하는 가장 효과적인 기준은 무엇입니까?
CAMS 문제 42
은행 직원은 경찰관의 공식 레터 헤드로 미리 채워진 양식에서 이전 고객의 계좌를 검토하라는 서면 요청을 경찰관으로부터 받습니다. 경찰관은 이전 고객이 스머핑에 연루된 것으로 의심합니다. 은행원은 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 43
의심스러운 활동을 모니터링하는 것 외에도 전자 모니터링 시스템은 무엇에 가치가 있습니까?
CAMS 문제 44
지난 주에 완료된 감사에서 프라이빗 뱅킹 고객이 연초 계좌를 개설할 때 불완전한 문서를 제출한 것으로 나타났습니다. 고객은 마약 생산 관할 구역에서 매주 전자 자금 이체를 받았습니다.
계좌를 개설한 관계 관리자가 5주간 휴가를 보내는 동안 고객은 기관이 자금세탁 위험이 높은 국가에 상당한 금액을 송금할 것을 요청합니다.
관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다. 다음 중 자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
계좌를 개설한 관계 관리자가 5주간 휴가를 보내는 동안 고객은 기관이 자금세탁 위험이 높은 국가에 상당한 금액을 송금할 것을 요청합니다.
관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다. 다음 중 자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
CAMS 문제 45
MLRO(Money Laundering Reporting Officer)의 조치 부족으로 은행의 AML 프로그램이 결여되어 MLRO에 민사 벌금이 부과되었습니다. MLRO에 대해 이러한 직접 조치를 취한 이유는 무엇입니까?