CAMS 문제 76
금융 기관은 의심스럽거나 범죄 행위와 관련될 수 있는 계정을 계속 열어 두라는 법 집행 기관의 요청을 받았을 때 어떤 두 단계를 취해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 77
FATF의 40개 권장 사항이 다루는 세 가지 영역은 무엇입니까? 3개의 답변을 선택하세요
CAMS 문제 78
자금 세탁 방지 규정 준수 프로그램이 기관의 문화에 효과적으로 포함되도록 하는 데 필요한 핵심 요소는 무엇입니까?
CAMS 문제 79
고객은 지역 신용 기관에 10년 동안 계좌를 보유하고 있습니다. 해당 계정은 동일한 금액으로 매주 두 번 예금을 받았으며 의심스러운 행동의 징후를 보이지 않았습니다. 모니터링 소프트웨어는 지난 몇 개월 동안 계정이 계정 내역과 일치하지 않는 여러 거액의 예금을 받은 것으로 나타났습니다. 질문을 받았을 때 고객은 최근에 부동산을 팔았다고 말하며 판매 증빙 자료로 뒷받침됩니다. 준법감시인은 다음에 무엇을 해야 합니까?
CAMS 문제 80
미지급계좌(PTA)는 일반 외국환거래 계좌와 어떻게 다릅니까?