CAMS 문제 46
Financial Action Task Force 40 Recommendations에 따라 국가는 테러 행위 자금 조달과 관련하여 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 47
은행이 관련 규정 준수를 보장하도록 합리적으로 설계된 포괄적이고 효과적인 은행비밀보호법/자금세탁방지(BSA/AML) 프로그램 및 감독 프레임워크를 갖추도록 은행 내에서 누가 궁극적인 책임을 지고 있습니까?
CAMS 문제 48
어느 작은 지방 은행의 준법감시인이 신문에서 오랜 계좌 소유자인 지방 고위 공무원이 사무실을 두고 있는 유명 건설 회사로부터 뇌물을 받은 혐의로 관할 당국에서 조사를 받고 있다는 내용을 읽습니다. 도시. 준법감시인은 은행에서 해당 공무원의 계좌와 최근에 개설한 기타 계좌를 즉시 확인합니다. 그 공무원은 몇 주 전에 은행에 새 계좌를 개설했습니다. 이 계정에 대한 준법감시인의 조사에 따르면 해당 공무원의 오랜 계정에는 비정상적인 활동이 없었고 최근에 개설한 계정에는 개설 이후 활동이 없었습니다. 다음 중 준법감시인은 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 49
2004년에 통합 KYC 위험 관리는 바젤 은행 감독 위원회(BCBS)에서 발행되었습니다. 이 문서의 핵심 메시지는 무엇입니까?
CAMS 문제 50
규정 준수 담당자는 기관의 모니터링 시스템에서 보고서를 받습니다. 입금된 현금 금액과 해외 송금액에 대한 여러 알림에서 한 계정이 확인되었습니다.
규정 준수 담당자가 해당 활동을 보고해야 하는지 여부를 결정할 수 있도록 기관 내에 보유하고 있는 정보의 두 가지 출처는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
규정 준수 담당자가 해당 활동을 보고해야 하는지 여부를 결정할 수 있도록 기관 내에 보유하고 있는 정보의 두 가지 출처는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)