CAMS 문제 36
준법 감시인은 조사를 위해 어떤 위험 신호를 가장 먼저 우선시해야 합니까?
CAMS 문제 37
한 송금업체가 필리핀 고위 정치인으로부터 필리핀 자선단체에 거액을 송금하라는 우편환을 받았다. 자선 단체를 검토한 결과 한 이사가 주로 납치와 강탈을 통해 자금을 조달한 알려진 테러리스트 단체와 관련이 있는 것으로 나타났습니다.
테러 자금 조달과 관련된 주요 위험 지표는 무엇입니까?
테러 자금 조달과 관련된 주요 위험 지표는 무엇입니까?
CAMS 문제 38
사설 은행의 준법 감시인은 은행이 중개인을 어떻게 다룰 것인지에 대한 정책을 작성하는 임무를 받았습니다.
사설 은행에 대한 Wolfsberg 자금 세탁 방지 원칙과 일치시키기 위해 중개자에 대한 정책에 어떤 두 가지 측면이 포함되어야 합니까? (2개를 선택하세요.)
사설 은행에 대한 Wolfsberg 자금 세탁 방지 원칙과 일치시키기 위해 중개자에 대한 정책에 어떤 두 가지 측면이 포함되어야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 39
예금을 구성하는 자동차 딜러에 대한 수상한 거래 신고가 접수되면서 범죄 수사에 착수합니다. 딜러는 지점을 변경하고 딜러가 수많은 선물을 준 일선 직원과 거래를 시작합니다.
이 직원은 딜러의 모든 구조화 예금을 처리하며 내부적으로 의심스러운 활동을 보고하지 않습니다.
관할 당국은 자금세탁 방지 전문가에게 조사가 완료될 때까지 직원에게 정보를 제공하지 말라고 조언했습니다.
전문가는 다음에 어떤 조치를 취해야 합니까?
이 직원은 딜러의 모든 구조화 예금을 처리하며 내부적으로 의심스러운 활동을 보고하지 않습니다.
관할 당국은 자금세탁 방지 전문가에게 조사가 완료될 때까지 직원에게 정보를 제공하지 말라고 조언했습니다.
전문가는 다음에 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 40
권한 있는 당국이 고객의 활동에 대해 진행 중인 조사 중에 준법 감시인은 무엇을 해야 합니까?