CAMS 문제 31
미국 외 은행이 미국 은행인 Bank A에 계좌를 개설하려고 합니다.
미국 애국법에 따라 은행 A는 어떤 정보를 얻어야 합니까?
미국 애국법에 따라 은행 A는 어떤 정보를 얻어야 합니까?
CAMS 문제 32
대형 금융 기관의 규정 준수 담당자는 고위 경영진으로부터 다른 기관의 규제 시행 조치에 따라 기관의 고객 온보딩 프로그램에 대한 내부 검토 및 잠재적인 수정 팀을 이끄는 임무를 받았습니다.
준법감시인은 어떤 단계를 먼저 수행해야 합니까?
준법감시인은 어떤 단계를 먼저 수행해야 합니까?
CAMS 문제 33
새로운 준법 감시인은 은행의 자금 세탁 방지 프로그램을 검토하고 위험 평가가 6개월 전에 완료되었음을 알립니다. 그 이후로 은행은 다른 금융 기관을 인수하고 내부 기록 그룹으로 이름을 변경했으며 현금 처리 절차를 간소화했습니다.
규정 준수 담당자가 은행의 위험 평가를 업데이트하는 요인은 무엇입니까?
규정 준수 담당자가 은행의 위험 평가를 업데이트하는 요인은 무엇입니까?
CAMS 문제 34
다음 중 거액 예금이 자금 세탁을 반영할 가능성이 가장 높은 세 가지 상황은?
CAMS 문제 35
미국 법률 및 법률의 치외적 범위에 관한 세 가지 설명 중 옳은 것은?