CAMS 문제 36
미국 애국법에 따라 미국 은행과의 환거래 계좌를 유지하는 외국 금융 기관에 부과되는 가장 중요한 우려 사항은 다음과 같습니다.
1. 환거래 은행 관계의 해지.
2. 미국 은행간 계좌의 자금 몰수.
3. 쉘 뱅크의 거래 계좌 금지.
4. 개인 은행 계좌를 유지하는 미국 거주자.
1. 환거래 은행 관계의 해지.
2. 미국 은행간 계좌의 자금 몰수.
3. 쉘 뱅크의 거래 계좌 금지.
4. 개인 은행 계좌를 유지하는 미국 거주자.
CAMS 문제 37
마을의 한 인기 있는 레스토랑이 예년보다 적은 현금을 예치하기 시작했습니다. 고객 계정을 검토한 결과 설명 없이 신용 카드 영수증이 증가했음을 알 수 있습니다.
회계 담당자는 레스토랑이 개인 소유의 ATM을 현장에 설치하고 파티오 식사 공간을 건설하기 시작했음을 발견했습니다.
어떤 위험 신호가 추가 조사를 유발해야 합니까?
회계 담당자는 레스토랑이 개인 소유의 ATM을 현장에 설치하고 파티오 식사 공간을 건설하기 시작했음을 발견했습니다.
어떤 위험 신호가 추가 조사를 유발해야 합니까?
CAMS 문제 38
다음 중 비영리 조직이 테러 자금조달에 오용되기 쉬운 세 가지 특성은 무엇입니까?
CAMS 문제 39
FATF(Financial Action Task Force) 스타일의 지역 기구가 만들어지고 그들이 봉사하는 지역의 고유한 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 이해해야 합니다.
그들이 이러한 위험을 이해하기 위해 사용하는 방법 중 하나는 무엇입니까?
그들이 이러한 위험을 이해하기 위해 사용하는 방법 중 하나는 무엇입니까?
CAMS 문제 40
2012년 미국 당국과의 HSBC 합의에서 입증된 바와 같이 자금 세탁 방지법을 위반하는 기관에 대한 두 가지 위험은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)