A. 알려진 또는 의심되는 테러리스트 목록에서 관련 당국에 일치 보고

B. 해당 목록을 참조하고 해당 목록에 고객이 나타나는지 판단하기 위해 적절한 조치를 취합니다.

C. 고객 정보를 적시에 검색할 수 있도록 유지 관리

D. 고객확인 시 신분증 원본만 검토

A. 비영리 조직이 알려진 테러리스트 데이터베이스를 통해 먼저 실행하지 않고 국경 간 거래를 완료하는 것을 금지하는 법률을 만듭니다.

B. 비영리 조직이 테러 조직에 대한 합법적인 목적의 자금 전용을 은폐하거나 은폐하는 데 사용되지 않도록 합니다.

C. 모든 비영리 조직이 해당 국가의 금융 정보 기관에 등록하도록 요구합니다.

D. 비영리 단체의 자산 동결 허용

A. 은행이 내부 조사를 수행하기 위해 모든 계약 조사관을 고용하도록 하십시오. 그렇게 하면 법무팀은 소송 당사자가 아니며 독립적으로 남을 수 있습니다.

B. 파일 또는 문서를 특권 및 기밀로 표시하지 않음: 변호사-클라이언트 권한 및/또는 작업-제품. 이러한 표시는 법 집행을 장려할 뿐입니다.

C. 조사를 수행하기 위해 공식적인 회사 승인을 요청합니다. 이러한 승인은 가능한 경우 이사회 또는 감사 위원회에서 부여해야 합니다.

D. 은행은 은행 고객에 대한 고객 특권을 가지고 있기 때문에 법 집행 기관에 기록이나 문서 제공을 거부합니다.

A. 지속적인 교육

B. 내부 감사

C. 기록 보존 정책

D. 피어 리뷰

A. 예, 실소유자를 숨기기 위해 셸 회사를 만들 수 있었습니다.

B. 아니요, 그 회사는 수년 동안 고객이었습니다.

C. 아니요, 기업이 쉘 컴퍼니를 만들어 다각화하는 것은 정상입니다.

D. 예, 셸 회사는 일반적으로 납세 의무를 관리하기 위해 만들어집니다.