CAMS 문제 51
역사적으로 여행 가이드는 월 평균 $10,000의 현금을 예치했습니다. 지난 3개월 동안 월 예금은 평균 $100,000였습니다. 금융 기관이 늘어난 예금에 대해 질문하자 여행 가이드는 마을에 수많은 컨벤션이 있어 사업이 크게 늘었다고 설명합니다.
금융 기관은 어떤 추가 조치를 취해야 합니까?
금융 기관은 어떤 추가 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 52
고객은 지역 신용 기관에 10년 동안 계좌를 보유하고 있습니다. 해당 계정은 동일한 금액으로 매주 두 번 예금을 받았으며 의심스러운 행동의 징후를 보이지 않았습니다. 모니터링 소프트웨어는 지난 몇 개월 동안 계정이 계정 내역과 일치하지 않는 여러 거액의 예금을 받은 것으로 나타났습니다. 질문을 받았을 때 고객은 최근에 부동산을 팔았다고 말하며 판매 증빙 자료로 뒷받침됩니다. 준법감시인은 다음에 무엇을 해야 합니까?
CAMS 문제 53
Financial Action Task Force 40 Recommendations에 따라 테러 자금 조달을 위해 비영리 조직이 악용되는 것을 방지하기 위해 국가는 무엇을 해야 합니까?
CAMS 문제 54
최근 활동을 검토할 때 여러 고객이 동일한 금액을 훨씬 더 자주 송금하고 있는 송금인의 규정 준수 담당자가 있습니다.
기관은 어떻게 대응해야 합니까?
기관은 어떻게 대응해야 합니까?
CAMS 문제 55
다음 중 기관에서 의심스러운 활동이 보고되면 특정 계정에 대해 취해야 할 가장 좋은 조치는 무엇입니까?