CAMS 문제 46
어떤 사람이 기관의 자금세탁 방지 프로그램에 대한 독립적인 테스트를 수행해야 합니까?
CAMS 문제 47
이사회에 STR 보고를 제공할 때 다음 중 무엇을 제공해야 합니까?
CAMS 문제 48
금융 기관은 이전에 고객 기반의 일부가 아니었던 PEP(정치적으로 노출된 사람)의 비즈니스를 유치하기 위해 서비스 범위를 확장했습니다.
규정 준수 담당자는 PEP를 고객으로 고려하기 위한 기관의 절차에 어떤 두 가지 행동 과정을 포함해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
규정 준수 담당자는 PEP를 고객으로 고려하기 위한 기관의 절차에 어떤 두 가지 행동 과정을 포함해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 49
고객이 다단계 마케팅 회사의 은행 계좌를 개설합니다. 계정의 차변과 대변은 많고 매우 관련되어 있습니다. 또한 국제 거래가 많습니다. 또한 자금이 회사에서 다른 관할권에 있는 고객의 개인 계정으로 터널링되고 있습니다.
이 문제를 조사하기 위해 법 집행 기관은 어떤 두 가지 조치를 취해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
이 문제를 조사하기 위해 법 집행 기관은 어떤 두 가지 조치를 취해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 50
법 집행 기관에서 법적 절차를 통해 기록 또는 문서 제공을 요청할 때 금융 기관의 담당자는 어떻게 해야 합니까?