A. 고객과의 조사에 대한 논의를 제한하고 계정 관리자가 고객에게 적절한 통지를 제공했음을 확인합니다.

B. 계정 관리자의 관리자에게 고객과 어떤 대화가 있었는지 알리고 그에 따라 계정 파일을 문서화합니다.

C. 이미 조사단에 경고하여 부적절한 행동을 하여 회의를 취소함

D. 해당 은행이 접근했을 때 해당 은행이 잘 준비되어 있는지 확인하기 위해 법 집행 기관에서 조사 중인 모든 사항에 대해 논의합니다.

A. 역외 관할권은 신탁에 익숙하지 않습니다.

B. 신탁은 일반적으로 세금을 최소화하기 위해 설정됩니다.

C. 청산인 및 수혜자의 이름이 공개되지 않음

D. 신탁은 상당한 규모의 자산을 보유할 수 있습니다.

A. 예비 소유자는 금융 분야에서 사전 경험이 있습니다.

B. 예비 소유자에 대한 철저한 실사

C. 적정한 보증인, 현금 또는 이에 상응하는 보증금

D. 포괄적인 규정 준수 프로그램

A. 구체적이고 직접적으로 요청되는 정보만 제공

B. 해당 지역 법률에 따라 규제 및 법 집행 기관과 소통합니다.

C. 해당 지역 법률에 따라 규제 기관 및 법 집행 기관에 서면으로만 연락합니다.

D. 규제 기관 및 법 집행 기관과의 커뮤니케이션이 이사회를 통해서만 이루어지도록 합니다.

A. 유럽 금융 기관.

B. 금융 정보 부서.

C. 모든 국가의 은행.

D. 역외 은행 감독관.