CAMS 문제 296
OFAC의 역외 범위에 대한 미국 재무부의 주요 목적은 다음과 같습니다.
CAMS 문제 297
역외 관할에 있는 은행이 새로운 거래 은행 관계를 개설하기 위해 기관에 접근합니다. 계좌를 개설하기 전에 새 계좌 담당자는 역외 은행의 자금 세탁 방지 정책 및 절차와 은행에 대한 모든 적절한 법적 문서 사본을 얻습니다. 제3자가 계정에 액세스할 수 없음을 확인합니다. 은행의 소유자, 은행의 주요 비즈니스 활동 및 은행의 비즈니스 주소를 결정합니다. 다음 중 바젤 은행 감독 위원회(Basel Committee on Banking Supervision)의 은행에 대한 고객 실사 페이퍼(Customer Due Diligence for Banks Paper)에서 은행가가 Oils 특파원 계좌를 개설하기 전에 취할 것을 권장하는 단계는 무엇입니까?
1. 현장을 방문하여 모든 교장과 실소유주를 직접 만납니다.
2. 은행이 설립된 국가에 은행이 물리적으로 존재하는지 확인합니다.
3. 은행이 적절한 자금세탁 방지법에 따라 규제 감독을 받고 있는지 확인합니다.
4. 정치적으로 노출된 사람을 포함하여 환거래 은행 고객의 전체 목록을 확보하고 유지합니다.
1. 현장을 방문하여 모든 교장과 실소유주를 직접 만납니다.
2. 은행이 설립된 국가에 은행이 물리적으로 존재하는지 확인합니다.
3. 은행이 적절한 자금세탁 방지법에 따라 규제 감독을 받고 있는지 확인합니다.
4. 정치적으로 노출된 사람을 포함하여 환거래 은행 고객의 전체 목록을 확보하고 유지합니다.
CAMS 문제 298
기관이 특정 계정과 관련하여 STR을 제출할 때 기관은 비자 계정을 취해야 하는 단계는 무엇입니까?
CAMS 문제 299
재정 조치 태스크포스(Financial Action Task Force)에 따르면 잠재적으로 의심스러운 활동을 식별하는 데 사용되는 지원 문서와 관련된 두 가지 요구 사항은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 300
생명 보험 증권의 일부인 '무상 보장'이 범죄자들이 돈세탁을 하는 데 어떻게 도움이 될 수 있습니까?