CAMS 문제 271
한 은행은 준법감시인의 지휘 하에 2년마다 실시되는 자금세탁방지 독립심사를 준비하고 있습니다. 은행의 기업 감사 부서에서 검토를 수행합니다.
준법 감시인은 이사회에 제출하기 전에 최종 보고서를 검토합니다.
이 상황의 문제는 무엇입니까?
준법 감시인은 이사회에 제출하기 전에 최종 보고서를 검토합니다.
이 상황의 문제는 무엇입니까?
CAMS 문제 272
은행의 준법감시인이 국내 법인의 신규 사업 계좌에 대한 온보딩 서류를 검토하고 있습니다. 임원은 회사의 실소유주의 신원을 확인할 수 없습니다. 지명된 소유자에 대한 정보만 제공되었으며 나열된 주소 중 어느 것도 현지 주소가 아닙니다. 사업의 목적과 향후 예상 활동은 현금영수증, 우편환, 해외송금 등으로 공개됐다.
다음 중 자금 세탁 위험이 높음을 나타내는 위험 신호는 무엇입니까?
다음 중 자금 세탁 위험이 높음을 나타내는 위험 신호는 무엇입니까?
CAMS 문제 273
유럽 연합(EU) 국가의 기업 서비스 제공업체는 석유 및 가스를 거래하는 아프리카 국가의 잠재 고객을 보유하고 있습니다. 잠재 고객은 유럽의 비밀 피난처에 기반을 둔 지주 회사와 함께 카리브해 섬에 형성된 신탁인 제3자가 담보로 한 7,500만 달러의 대출로 모국에 석유 터미널을 개발할 계획입니다. 젊은 여성은 모국의 피트니스 스튜디오를 통해 부를 얻은 궁극적인 실질 소유자로 제시됩니다.
자금 세탁 또는 테러 자금 조달을 나타낼 수 있는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
자금 세탁 또는 테러 자금 조달을 나타낼 수 있는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 274
한 고객이 $15,000 상당의 칩을 카지노에 가져와 다양한 게임을 합니다. 고객은 나머지 칩을 모두 상환하고 관련 없는 제3자에게 수익금의 전신 송금을 요청합니다.
자금 세탁을 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
자금 세탁을 나타내는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 275
자금 세탁 방지 위험 평가는 언제 업데이트되어야 합니까?