CAMS 문제 261
사설 은행의 준법 감시인은 은행이 중개인을 어떻게 다룰 것인지에 대한 정책을 작성하는 임무를 받았습니다.
사설 은행에 대한 Wolfsberg 자금 세탁 방지 원칙과 일치시키기 위해 중개자에 대한 정책에 어떤 두 가지 측면이 포함되어야 합니까? (2개를 선택하세요.)
사설 은행에 대한 Wolfsberg 자금 세탁 방지 원칙과 일치시키기 위해 중개자에 대한 정책에 어떤 두 가지 측면이 포함되어야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 262
FATF(Financial Acton Task Force)는 전략적 자금 세탁 방지/테러리즘 결핍에 대한 자금 지원이 있는 관할 구역에 대한 조사 결과를 어떻게 전달합니까?
CAMS 문제 263
정치적으로 노출된 사람(PEP)은 은행에 계좌를 유지합니다. 지난달 자금세탁 분석가는 해당 공무원의 본국에 있는 알려지지 않은 개인이 발신한 비정상적인 전신금에 대해 의심스러운 거래 보고서를 제출했습니다. 최근 부정적인 뉴스 검색 결과 해당 공무원의 본국에서 정치적 부패가 드러났습니다.
이 상황을 누구에게 에스컬레이션해야 합니까?
이 상황을 누구에게 에스컬레이션해야 합니까?
CAMS 문제 264
중개 회사의 준법 감시인이 의심해야 할 지표는 무엇입니까?
CAMS 문제 265
한 작은 지방 은행의 준법감시인이 신문에서 오랜 계좌를 가지고 있는 지방 고위 공무원이 뇌물을 받은 혐의로 관할 당국에서 조사를 받고 있다는 기사를 읽습니다. 준법감시인은 즉시 해당 공무원의 계좌와 해당 공무원이 몇 주 전에 은행에서 개설한 새 계좌를 확인합니다. 이들 계정에 대한 준법감시인의 조사에 따르면 해당 공무원의 장기 계정에는 비정상적인 활동이 없었으며 최근에 개설된 계정은 개설 이후 활동이 없는 것으로 나타났습니다. 준법감시인은 다음에 무엇을 해야 합니까?