A. 은행이 정확한 정보를 제공하는지 확인하기 위해 조사자에게 알리는 고객에게 연락

B. 조사 지원을 위해 요청된 모든 정보 제공

C. 요청에 응답하기 전에 해당 정보가 조사에 필요한지 확인합니다.

D. 요청이 현지 개인 정보 보호 규정 또는 법률을 위반하지 않는지 확인합니다.

A. 고객 검증의 실질적인 불일치 해결

B. 일선 직원 교육 자료 수정

C. 기관의 위험 평가 검토

D. 고위험 고객에 대한 강화된 실사 수행

A. 국제 전자 자금 이체 활동이 급격히 증가한 모든 계좌를 폐쇄하십시오.

B. 은행의 국제 전자 자금 이체 활동에 대한 위험 평가를 수행합니다.

C. 해외 고객이 대규모 전자 자금 이체를 받는 경우 의심 거래 신고를 접수합니다.

D. 새로운 국제 계정에 대한 위험 수준을 정량화하기 위해 새로운 계정 설문지를 개발합니다.

A. 칩을 현금으로 구매하여 타인에게 현금으로 판매

B. 현금으로 칩을 구매하고 수표로 교환

C. 현금으로 칩을 구매하고 테이블에서 플레이

D. 칩을 현금으로 구매하고 현금으로 교환

A. 높은 수준의 계정 활동과 매우 낮은 수준의 증권 거래

B. 이후에 단기증권에 투자한 중개계좌로 반복적으로 자금을 이체하는 것

C. 하루 종일 정기적으로 비상장 증권을 빈번하게 거래

D. 고객이 명시한 위험 허용 범위보다 훨씬 낮은 위험을 갖는 증권에 투자