CAMS 문제 276
자금 세탁 방지 전문가는 특정 지점에서 의심스러운 거래 보고서 제출이 크게 감소했다고 말합니다. 다음 조치 중 가장 적절한 것은?
CAMS 문제 277
한 기관이 자금세탁 방지 문제로 인해 고객 관계를 종료하기로 결정했습니다. 폐쇄 절차를 시작하기 전에 기관은 법 집행 기관으로부터 계정을 계속 열어 달라는 서면 요청을 받습니다. 클라이언트는 지속적인 조사의 대상이며 법 집행 기관은 기관이 계정을 계속 모니터링하고 의심스러운 활동을 보고하기를 원합니다.
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?
이 요청에 동의할지 여부를 결정할 때 기관이 염두에 두어야 할 주요 고려 사항은 무엇입니까?
CAMS 문제 278
FATF 40 권고에서 AML 노력의 초점은 금융 기관을 넘어 확장되었습니다. 어떤 세 가지 사업 및/또는 직업이 적용됩니까? 3개의 답변을 선택하세요
CAMS 문제 279
대규모 다국적 은행에는 자금세탁 방지 전문가가 고용되어 있습니다. 은행은 다양한 국가로의 서비스 확장을 담당할 국제 부서를 개설할 계획입니다. 새로운 국제 부서의 장은 은행의 확장 계획과 관련된 위험을 평가하도록 전문가에게 요청했습니다. 다음 자료 중 어떤 것이 참고 자료로 포함되어야 합니까?
1. 미국 애국법
2. 재정 조치 태스크포스 40 권장 사항
3. 바젤 은행 감독 위원회에서 발행한 은행에 대한 고객 실사
4. Egmont Group 목적 선언문
1. 미국 애국법
2. 재정 조치 태스크포스 40 권장 사항
3. 바젤 은행 감독 위원회에서 발행한 은행에 대한 고객 실사
4. Egmont Group 목적 선언문
CAMS 문제 280
새로운 준법 감시인은 은행의 자금 세탁 방지 프로그램을 검토하고 위험 평가가 6개월 전에 완료되었음을 알립니다. 그 이후로 은행은 다른 금융 기관을 인수하고 내부 기록 그룹으로 이름을 변경했으며 현금 처리 절차를 간소화했습니다.
규정 준수 담당자가 은행의 위험 평가를 업데이트하는 요인은 무엇입니까?
규정 준수 담당자가 은행의 위험 평가를 업데이트하는 요인은 무엇입니까?