CAMS 문제 286
자금 세탁 방지 규정 준수 프로그램이 기관의 문화에 효과적으로 포함되도록 하는 데 필요한 핵심 요소는 다음과 같습니다.
CAMS 문제 287
규정 준수 담당자가 기관의 개인 은행 절차를 업데이트하려고 합니다. 프라이빗 뱅킹에 대한 Wolfsberg AML 원칙에서 권장하는 대로 무엇이 포함되어야 합니까?
CAMS 문제 288
Wolfsberg Group의 "테러 자금 조달 억제"에서 금융 기관이 테러와의 전쟁에서 수행해야 하는 역할을 정의하는 두 가지 진술은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 289
여름에 한 기관에서 고객의 계정 활동과 관련된 자금 세탁 방지 문제를 식별합니다.
아이스크림 고객은 외국의 은행에 발행된 많은 수표를 예치하고, 여러 나라에 고가의 국제 송금을 많이 보내고, 며칠에 몇 백 달러씩 현금을 입금하고, 몇 번에 걸쳐 여러 개의 수표를 작성했습니다. 2주마다 동일한 수취인에게 100달러를 지불합니다.
조사가 필요한 두 가지 거래 유형은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
아이스크림 고객은 외국의 은행에 발행된 많은 수표를 예치하고, 여러 나라에 고가의 국제 송금을 많이 보내고, 며칠에 몇 백 달러씩 현금을 입금하고, 몇 번에 걸쳐 여러 개의 수표를 작성했습니다. 2주마다 동일한 수취인에게 100달러를 지불합니다.
조사가 필요한 두 가지 거래 유형은 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS 문제 290
준법 감시인은 직원 오리엔테이션 중에 은행의 자금 세탁 방지 프로그램에 대한 개요를 새로운 출납원 그룹에 제공합니다.
이 청중에게 어떤 교육 요소를 제공해야 합니까?
이 청중에게 어떤 교육 요소를 제공해야 합니까?