CAMS 문제 166
외국 자산 통제국 규정이 적용되는 세 가지는 무엇입니까? 3개의 답변을 선택하세요
CAMS 문제 167
최근 거래 은행 업무를 자금 세탁업자가 사용할 수 있는 방법을 설명한 후 자금 세탁 방지 전문가는 외국 금융 기관과 계약을 체결하기 위한 실사 절차를 다시 작성하기로 결정했습니다. 다음 중 엄격한 "응답자 알기" 절차를 설정하기 위해 포함되어야 하는 정보는 무엇입니까?
1.피청구인의 관리, 면허의 성격 및 주요 사업활동.
2. 컴퓨터 장비 및 소프트웨어 기능.
3. 본국의 감독 품질.
4. 응답자의 위치, 특히 실제 물리적 존재의 존재.
1.피청구인의 관리, 면허의 성격 및 주요 사업활동.
2. 컴퓨터 장비 및 소프트웨어 기능.
3. 본국의 감독 품질.
4. 응답자의 위치, 특히 실제 물리적 존재의 존재.
CAMS 문제 168
비즈니스 관계를 유지하기 위한 포괄적인 위험 기반 지침이 개발되고 있습니다.
기관이 고객과의 관계를 종료해야 함을 나타내는 상황은 무엇입니까?
기관이 고객과의 관계를 종료해야 함을 나타내는 상황은 무엇입니까?
CAMS 문제 169
가장 일반적으로 사용되는 세 가지 위험 기준은 무엇입니까?
CAMS 문제 170
몇 달 간의 연구 끝에 마케팅 이사와 사업 개발 전무 이사는 은행의 현재 고객 인구 통계를 구성하는 다양한 비거주 인구를 대상으로 판매될 가치가 있는 저장 가치 카드를 출시하는 승인을 받았습니다. 최고 신용 책임자(Chief Credit Officer)와 위험 책임자(Risk Officer)도 카드 개발에 참여했습니다. 카드 런칭 후 자금세탁방지 담당자와 상담합니다. 자금세탁방지 담당관은 은행에 규정 준수가 수반되어야 함을 알려야 합니다.