A. 관계당국에서 사용하는 조사방법에 관한 것이다.

B. 금융기관과 수사기관 간의 분쟁 조정

C. 금융기관 및 비은행기관의 공시자료 접수 및 분석

D. 정보 및 분석결과를 관계당국에 보급

A. 클라이언트가 규모와 복잡성이 유사하지 않은 다른 기관에서 만든 허용 가능한 위험 모델의 기준을 초과합니다.

B. 클라이언트가 기관에서 만든 허용 가능한 위험 모델의 기준을 초과하고 허용 가능한 교정 조치를 수행하지 않습니다.

C. 고객이 테러 조직이 활동하는 국가에서 사업을 하고 있습니다.

D. 고객이 미화 5억 달러를 초과하는 국제 금융 거래를 수행합니다.

A. 적절한 지시를 내리지 않은 지점장은 공식적으로 견책을 받아야 한다.

B. 마지막 준수 검토 이후 현금 거래에 대해 감사를 수행해야 합니다.

C. 출납원(캐셔)의 고용은 적절한 교육이 있을 때까지 유급으로 정지되어야 합니다.

D. 수습기간 만료 전에 출납원(캐셔)의 고용을 종료합니다.

A. 비협조적 관할권의 거주자.

B. 정치적으로 노출된 사람.

C. 국제사업법인.

D. 기존 고객입니다.

A. 고객을 담당하는 직원을 조사팀에 배정합니다.

B. 고객 정보를 제출하기 전에 FIU(Financial Intelligence Unit)의 승인을 받습니다.

C. 자격을 갖춘 경험이 풍부한 법률 고문을 고용하는 것을 고려하십시오.

D. 규정 기한을 맞추기 위해 일부 응답을 생략합니다.