CAMS 문제 176
한 금융기관의 자금세탁방지담당자가 매달 자가진단을 실시하고 있다.
담당자는 오랜 고객 정책에 따라 계정 증가를 검토합니다.
최근 달의 자체 평가에서는 1년 이상 만에 처음으로 규정 준수 결함이 크게 증가한 것으로 나타났습니다. 자금세탁방지 담당자가 취해야 할 조치는 무엇입니까?
담당자는 오랜 고객 정책에 따라 계정 증가를 검토합니다.
최근 달의 자체 평가에서는 1년 이상 만에 처음으로 규정 준수 결함이 크게 증가한 것으로 나타났습니다. 자금세탁방지 담당자가 취해야 할 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 177
송금인의 전국적인 에이전트 네트워크는 미국에 기반을 둔 이민자 커뮤니티를 대신하여 아프리카의 한 국가에 자금을 송금합니다. 테러리스트 그룹은 이 아프리카 국가에서 공개적으로 활동하는 것으로 알려져 있습니다. 거래 기록을 검토하면서 준법 감시인은 두 명의 고객이 매주 같은 상담원을 방문하여 같은 금액을 송금하는 패턴을 감지합니다. $2,500, 아프리카에 있는 동일한 수취인에게.
두 고객의 자금세탁 또는 테러자금조달 활동 가능성에 대해 준법감시인에게 무엇을 알려야 합니까?
두 고객의 자금세탁 또는 테러자금조달 활동 가능성에 대해 준법감시인에게 무엇을 알려야 합니까?
CAMS 문제 178
텍스트가 포함된 수천 개의 이미지가 있습니다.
이미지의 텍스트를 기계가 읽을 수 있는 문자 스트림으로 처리해야 합니다.
어떤 Azure Cognitive Services 서비스를 사용해야 하나요?
이미지의 텍스트를 기계가 읽을 수 있는 문자 스트림으로 처리해야 합니다.
어떤 Azure Cognitive Services 서비스를 사용해야 하나요?
CAMS 문제 179
바젤 은행 감독 위원회(Basel Committee on Banking Supervision)는 2001년 10월에 문서를 발행하여 고객 파악(Know Your Customer) 프레임워크와 다음 사항에 적용할 수 있는 권장 표준을 제시했습니다.
CAMS 문제 180
모니터링 시스템에 의해 경보가 발생했으며 조사가 시작되었습니다. 이 활동에는 개인 계좌에 많은 현금을 예치하고 같은 날 해외 은행으로 자금을 이체하는 것이 포함됩니다. 추가 조사에 따르면 이 개인 계정은 지난 6개월 동안 낮은 수준의 활동을 경험했으며 자금은 자선 단체의 계정으로 이체되었습니다. 다음 중 준법감시인이 취해야 할 다음 조치는 무엇입니까?