CAMS 문제 76
금융 기관(FI)은 보다 위험 기반으로 규정 준수 프로그램을 개편하기로 결정했습니다. FI는 새로운 위험 기반 규정 준수 프로그램의 일부로 어떤 옵션을 사용해야 합니까?
CAMS 문제 77
은행 A는 국가 A에 있습니다.
국가 B에 위치한 은행 B로부터의 전신 송금은 은행 A에 의해 처리되며, 여기서 자금은 국가 C에 위치한 은행 C의 고객에게 이체됩니다.
은행 A에서 은행 송금을 의심스러운 것으로 간주합니다.
A은행은 의심스러운 거래를 누구에게 신고해야 하나요?
국가 B에 위치한 은행 B로부터의 전신 송금은 은행 A에 의해 처리되며, 여기서 자금은 국가 C에 위치한 은행 C의 고객에게 이체됩니다.
은행 A에서 은행 송금을 의심스러운 것으로 간주합니다.
A은행은 의심스러운 거래를 누구에게 신고해야 하나요?
CAMS 문제 78
지점장은 많은 고객이 매주 방문하고 항상 같은 창구를 사용하여 예금을 처리한다는 것을 알아차렸습니다. 점장은 손님과 창구원이 같은 민족인 것을 보고 외국어로 말을 하고 가끔 현지 민족 식당에서 온 손님들이 출납원에게 점심을 가져다준다는 사실을 알아차렸다. 출납원을 방문하는 상업 고객은 일반적으로 들어올 때마다 동일한 금액의 현금을 예치합니다.
지점장은 이 활동에 어떻게 대응해야 합니까?
지점장은 이 활동에 어떻게 대응해야 합니까?
CAMS 문제 79
많은 관할 구역에서 금융 기관은 어떤 유형의 범죄로 유죄 판결을 받은 사람을 고용하는 것이 금지되어 있습니까?
CAMS 문제 80
은행이나 다른 예금 수취 기관이 관련된 자금 세탁의 통합 단계의 예는 무엇입니까?