CAMS-KR 문제 21
미국 대형 은행의 외국환 은행 부서의 부사장은 역외 라이센스를 가진 외국 은행이 거래 계좌를 개설하기를 원한다는 통보를 받았습니다.
미국 애국법에 따라 부사장이 취득해야 하는 두 가지는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
미국 애국법에 따라 부사장이 취득해야 하는 두 가지는 무엇입니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 22
AML 법률 위반에 대해 금융 기관이 직면할 수 있는 평판 위험 결과는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 23
금융 정보 분석 부서의 주요 책임은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 24
어떤 상황에서 금융 기관(FI)이 ML/TF 위험 평가를 업데이트해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 25
소규모 커뮤니티 은행의 지점 관리자에게 EUR 50,000 수표를 하나의 계좌에 입금하는 새로운 고객이 있습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객은 다른 지점으로 이동하여 1,500유로를 제외한 모든 금액을 다른 외국 관할권의 3개 계좌로 이체해 달라고 요청합니다.
의심스러운 거래 보고서의 초점이 되어야 하는 의심스러운 활동은 무엇입니까?
의심스러운 거래 보고서의 초점이 되어야 하는 의심스러운 활동은 무엇입니까?