A. 분기를 관심 목록에 올려 다음 분기에 검토할 수 있도록 합니다.

B. 지점 예외 보고서를 검토하여 고객 프로필에 따른 활동의 변경 사항을 결정합니다.

C. 직원 기록을 검토하여 경험이 없는 직원이 적절한 교육 없이 중요한 위치에 있는지 확인합니다.

D. 분기 활동 보고서를 분석하여 분기 활동이 감소했는지 여부를 판별합니다.

A. FATF 요청

B. Egmont 원칙에 따른 FIU 요청

C. MLAT 요청

D. Basel 위원회에 감독 채널 요청

A. 두 기관 사이에 법적 공조 조약이 있는지 여부

B. 브로커-딜러 계열사가 은행의 실사에 의존할 수 있는지 여부

C. 개인 정보 보호 및 데이터 보호 규칙에 따라 은행이 제휴사와 정보를 공유할 수 있는지 여부

D. 양 기관 모두 계좌를 보유하고 있거나 고객을 위해 계좌를 개설하는 중인지 여부

A. 지속적인 직원 교육 프로그램

B. AML 프로그램을 일상적으로 감독하는 지정된 준법감시인

C. 내부 정책, 절차 및 통제 시스템

D. 정부 감시 목록 심사를 처리하기 위한 OFAC 프로그램에 대한 설명

A. 이사회

B. 프라이빗 뱅커 전용

C. 프라이빗 뱅킹의 감독관

D. 프라이빗 뱅커 외 1인 이상