CAMS-KR 문제 171
미국과의 거래 계정을 유지하는 외국 금융 기관의 세 가지 잠재적인 문제는 무엇입니까?
애국법에 따라 은행? 3개의 답변을 선택하세요
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CAMS-KR 문제 172
금융기관이 대출금 상환을 위해 거액의 예금을 대량으로 입금한 고객에 대해 의심스러운 거래 신고를 접수했다. 법 집행관이 자금세탁방지관에게 전화를 걸어 수상한 거래 보고를 의논합니다. 다음 중 자금세탁방지 담당관이 법적으로 허용되는 것은 무엇입니까?
1. 보고된 활동의 모든 측면에 대해 논의합니다.
2. 고객의 대출 문서 사본을 제공합니다.
3. 고객의 대출금 지불 내역을 설명합니다.
4. 의심거래신고서에 기재된 입금서류를 송부합니다.
1. 보고된 활동의 모든 측면에 대해 논의합니다.
2. 고객의 대출 문서 사본을 제공합니다.
3. 고객의 대출금 지불 내역을 설명합니다.
4. 의심거래신고서에 기재된 입금서류를 송부합니다.
CAMS-KR 문제 173
다음 중 기관에서 의심스러운 활동이 보고되면 특정 계정에 대해 취해야 할 가장 좋은 조치는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 174
외국 사법권의 법 집행 기관(LEA)이 금융 기관(Fl)의 고객 중 한 명과 관련하여 금융 기관(Fl)에 연락합니다. LEA는 의뢰인이 일련의 인신매매 혐의로 인해 현재 기소를 원하고 있다고 조언합니다. Fl은 어떻게 해야 합니까? (2개를 선택합니다.)
CAMS-KR 문제 175
내부 조사 로그는 주로 다음을 위한 것입니다.