A. 연간 직원 교육

B. 고객 수락 정책

C. 모든 경우에 동일한 KYC 요구 사항이 적용되어야 합니다.

D. 완성된 모든 KYC 문서는 계좌 개설 과정에 관여하지 않는 선임 관리자가 검토해야 합니다.

A. 이러한 사업이 일반적으로 어떻게 운영되는지 보여주는 인터넷 검색

B. 현지 법 집행 조사 보고서

C. 고객의 신용 조사 기관 보고서

D. 수영장 기술자 및 화학물질 공급업체 인터뷰

A. 새로 구축된 제품을 활용하는 고객 부문으로의 확장.

B. 고객 계정 모니터링을 위한 정보를 제공하는 새로운 시스템의 구현.

C. 고객 기반의 온보딩 문서 컬렉션에 대한 규제 요구 사항의 유지 관리.

D. 이전에 검토되고 위험 등급이 지정된 새로운 고객 유형의 온보딩.

A. 의심스러운 활동 모니터링을 정기 검토에 통합

B. 고객 위험 등급과 같은 실사 결과 통합

C. 다운스트림 특파원을 활용하여 의심스러운 활동을 조사하고 보고합니다.

D. 거래은행 고객에 대해서만 수상한 행위를 조사하고 보고한다.

A. 소매 체인은 여러 운영 계정에 현금을 예치하고 자금을 하나의 계정으로 통합합니다.

B. 국내 비즈니스 계정은 그러한 활동 또는 비즈니스 요구의 이력이 없는 국제 비즈니스로부터 전신 송금을 받습니다.

C. 편의점은 주로 현금으로 매일 입출금을 합니다.

D. 법인 계좌는 기존 고객으로부터 빈번하게 거액의 수표 및 전신환을 입금합니다.