A. 현금을 사용하여 일정 기간 동안 자기앞 수표를 여러 개 구입하는 행위

B. 부동산 투자회사 계좌와의 거래에서 자기앞수표 사용

C. 부동산 투자 회사와 업무 수행

D. 타 금융기관으로부터 미화 10,000달러 상당의 전자이체를 받는 행위

A. 사업분야

B. 고위 경영진

C. 이사회

D. 준법감시인

A. 고객이 두 은행의 우편환을 사용하여 분기별 생명보험료를 납부했습니다.

B. 고위험 관할 지역의 한 고객이 최근 부동산 개발을 위해 재산 보험에 가입했습니다.

C. 한 기업이 여러 계열사를 소유하고 있으며 최근 계열사별로 별도의 단체 생명보험을 개설했습니다.

D. 한 고객이 국제적으로 건강 및 안전 지원을 제공하는 비영리 단체와 함께 $100,000 자선 연금을 설립했습니다.

A. FI는 STR을 제출한 날짜로부터 5년 동안 SAR/STR 및 증빙 문서의 사본을 보관해야 합니다.

B. FI는 고객 정보가 기밀이기 때문에 전혀 공유할 수 없습니다.

C. 금융 기관(FI)은 AML 목적으로 공유되는 정보의 기밀성과 관련하여 충분한 보호 장치를 마련해야 합니다.

D. FI는 SAR/STR 정보 및 지원 문서를 공유하기 위해 규제 기관의 승인을 받아야 합니다.

A. 사원의 월급으로는 감당할 수 없는 호화로운 생활

B. 직원에게 충분한 휴가가 있을 때 휴가를 가는 것을 꺼림

C. 한 기간 이상 비즈니스 목표를 달성하지 못함

D. 특정 고객에게 평소보다 더 오래 서비스를 제공하는 것

E. 고객과의 우정을 유지하고 식당, 게임 및 기타 행사에 가기