A. 관계 관리자가 회사 정책에 예외를 두고 고객 신원 확인을 위한 여권 확인 절차 없이 고객 온보딩을 진행합니다.

B. 조사관이 회사 절차에서 요구하는 시간 내에 자신에게 할당된 자동 거래 모니터링 시스템 알림을 완료하지 못했습니다.

C. 직원이 업계 컨벤션에서 다른 회사 직원들과 회사의 위험 관리 체계에 대한 정보를 공유하는 경우.

D. 관계 관리자가 회사의 고객 위험 평가 모델에서 나온 고객의 고위험 등급 결과를 뒤집을 것을 주장합니다.

A. 모든 고위험 관계에 대한 검토 실시

B. 해당 계정을 담당하는 준법감시인이 실시한 평가

C. 고위 경영진 위원회의 고위험 관계 승인

D. 조세 피난처 국가에 소재한 고객에 대한 지속적인 모니터링

A. 기관의 위험 평가 검토

B. 현장 직원 교육 자료 개정

C. 고위험 고객에 대한 강화된 실사 수행

D. 고객 확인 과정에서 발생하는 실질적인 불일치 해결

A. 개인 대출

B. 현금

C. 계좌이체

D. 신용카드

A. 미국에 거주하는 미국 시민.

B. 미국과 연관된 거래의 중개자.

C. 미국에 등록된 법인.

D. 해외 금융정보분석원.