CAMS 문제 196
금융기관이 특정 계좌와 관련하여 의심스러운 거래 보고서(STR)를 제출할 경우, 해당 계좌에 대해 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 197
자금세탁 방지법 위반은 개인에게 어떤 위험을 초래할 수 있을까요?
CAMS 문제 198
역외 관할권에 있는 은행이 한 금융기관에 새로운 환거래 은행 관계 개설을 제안합니다. 계좌 개설에 앞서, 신규 계좌 담당자는 해당 역외 은행의 자금세탁 방지 정책 및 절차, 그리고 은행 관련 모든 법적 서류 사본을 입수하고, 제3자가 계좌에 접근할 수 없도록 보장하며, 은행 소유주, 주요 사업 활동, 그리고 은행의 사업장 주소를 파악합니다. 바젤 은행 감독 위원회의 은행 고객 실사 지침서는 환거래 계좌 개설 전에 은행 담당자가 취해야 할 조치로 다음 중 어떤 것을 권장합니까?
1. 현장 방문을 실시하고 모든 주요 관계자 및 실소유주를 직접 만나십시오.
2. 해당 은행이 설립된 국가에 실제 지점을 두고 있는지 확인하십시오.
3. 해당 은행이 적절한 자금세탁 방지법에 따라 규제 감독을 받고 있는지 확인하십시오.
4. 정치적으로 중요한 인물을 포함하여 거래 은행의 모든 고객 목록을 확보하고 유지 관리합니다.
1. 현장 방문을 실시하고 모든 주요 관계자 및 실소유주를 직접 만나십시오.
2. 해당 은행이 설립된 국가에 실제 지점을 두고 있는지 확인하십시오.
3. 해당 은행이 적절한 자금세탁 방지법에 따라 규제 감독을 받고 있는지 확인하십시오.
4. 정치적으로 중요한 인물을 포함하여 거래 은행의 모든 고객 목록을 확보하고 유지 관리합니다.
CAMS 문제 199
국제자금세탁방지기구(FATF)의 40차 권고안은 실소유자 투명성에 대해 무엇을 다루고 있습니까?
CAMS 문제 200
테러자금조달방지(CFT)
유엔 안전보장이사회(UNSC)는 국가 및 테러 조직에 대한 제재 체제를 부과할 권한을 가지고 있습니다.
유엔 안전보장이사회(UNSC)가 부과한 제재에 관한 다음 설명 중 맞는 것은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
유엔 안전보장이사회(UNSC)는 국가 및 테러 조직에 대한 제재 체제를 부과할 권한을 가지고 있습니다.
유엔 안전보장이사회(UNSC)가 부과한 제재에 관한 다음 설명 중 맞는 것은 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)