무료 온라인 액세스 ACAMS.CAMS.v2026-08-28.q850 모의 시험 (Page 43)

CAMS 문제 206

바젤 은행감독위원회는 2001년 10월에 고객확인제도(KYC) 프레임워크를 제시하고 적용 가능한 기준을 권고하는 보고서를 발표했습니다.

A. 역외 금융 감독 기관.

B. 금융정보분석원.

C. 모든 국가의 은행.

D. 유럽 금융 기관.

CAMS 문제 207

자금세탁방지 전문가가 최근 설립된 역외 금융기관을 위한 내부 자금세탁방지 정책, 절차 및 통제 체계를 수립해 달라는 요청을 받았습니다. 다음 중 어떤 내용이 포함되어야 할까요?
1. 고위 경영진 및 직원을 위한 교육 프로그램.
2. 자금세탁 방지 규정 준수 프로그램, 내부 감사 프로그램 및 절차 매뉴얼.
3. 바젤 은행감독위원회의 해당 국가에 대한 자본적정성 요건.
4. 개최국 및 기항국의 규정 준수 요건.

A. 2, 3, 4만 해당

B. 1, 2, 3만 해당

C. 1, 2, 4만 해당

D. 1, 3, 4만 해당

CAMS 문제 208

증권중개업계의 어떤 두 가지 측면이 자금세탁 위험을 증가시키는가?
두 가지 답을 선택하세요

A. 여러 관할 구역 간 또는 여러 관할 구역을 경유하는 송금의 일상적인 사용

B. 증권 매입을 통한 현금 처분

C. 전자적으로 이루어지는 빠른 속도의 거래

D. 보유 자산을 현금으로 쉽게 전환할 수 있지만 원금 손실이 상당합니다.

CAMS 문제 209

이는 금융기관(FI)이 전사적 자금세탁방지(AML) 위험 평가를 실시하는 주요 이유 중 하나입니다.

A. 자금세탁 및 테러자금 조달 위험을 평가하고 이러한 위험을 완화하기 위한 적절한 통제 장치를 마련해야 할 필요성.

B. 은행에 고유한 특정 위험 범주(예: 수출, 비활성, 일반인, 허위 위치) 식별.

C. 각 부서 및 내부 감사에 필요한 전체 예산 요구 사항을 파악해야 합니다.

D. 이사회와 고위 경영진은 은행에 대한 자금세탁방지(AML) 위험 평가를 실시해야 합니다.

CAMS 문제 210

테러자금조달방지(CFT)
은행 CEO가 직계 가족이 운영하는 자선 단체에 거액을 기부했을 때, CEO의 비서는 어떤 조치를 취해야 할까요?

A. 은행 이사회에 해당 조치를 보고하십시오.

B. 은행 CEO를 만나 기부가 이루어지는 이유를 알아보세요.

C. 자선 단체와 은행 CEO의 관계를 조사하십시오.

D. 은행 내부 준법감시 핫라인에 익명으로 우려 사항을 제출하십시오.

다른 버전: 2584ACAMS.CAMS.v2026-07-15.q705; 4247ACAMS.CAMS.v2026-01-15.q822; 3500ACAMS.CAMS.v2024-12-16.q396; 4655ACAMS.CAMS.v2024-05-31.q654; 3359ACAMS.CAMS.v2024-05-13.q386; 3798ACAMS.CAMS.v2023-05-10.q248; 3089ACAMS.CAMS.v2022-11-23.q211; 3405ACAMS.CAMS.v2022-08-03.q142; 5840ACAMS.CAMS.v2022-01-20.q300

최근 업로드: 117Nokia.SRAN-Radio-Network-Performance-Optimization.v2026-10-16.q18; 123Pegasystems.PEGACPRSA22V1.v2026-10-16.q33; 174PaloAltoNetworks.XSIAM-Analyst.v2026-10-15.q75; 188Splunk.SPLK-1002.v2026-10-15.q187; 134Workday.Workday-Adaptive-Planning.v2026-10-15.q23; 141AIChE.CCPSC.v2026-10-15.q37; 209API.API-571.v2026-10-15.q131; 130Microsoft.AB-210.v2026-10-14.q58; 131Huawei.H12-893_V1.0.v2026-10-14.q46; 169UiPath.UiPath-ADPv1.v2026-10-14.q114