CAMS 문제 696
EU 신탁 및 회사 서비스 제공업체(TCSP) 분석가가 고객의 재무제표와 상세 총계정원장을 검토하던 중 비정상적인 활동을 발견했습니다. 해당 고객은 기계류 수입 및 수출 사업을 하고 있습니다. 어떤 거래 지표가 준법감시 담당자에게 보고해야 할 필요성을 시사할까요?
CAMS 문제 697
신규 계좌를 통한 자금 세탁을 방지하기 위해 금융기관은 다음과 같은 조치를 취해야 합니다.
CAMS 문제 698
은행의 준법감시 담당자가 국내 법인의 신규 사업 계좌 개설 관련 서류를 검토하고 있습니다. 담당자는 해당 회사의 실소유주 신원을 확인할 수 없습니다.
오직
명의상 소유주에 대한 정보가 제공되었으며, 기재된 주소 중 어느 곳도 지역 주소가 아니었습니다. 사업 목적과 향후 예상 활동에는 현금 수표, 우편환 및 국제 송금이 포함되는 것으로 밝혀졌습니다.
어떤 위험 신호가 자금세탁 위험이 높아졌음을 나타냅니까?
오직
명의상 소유주에 대한 정보가 제공되었으며, 기재된 주소 중 어느 곳도 지역 주소가 아니었습니다. 사업 목적과 향후 예상 활동에는 현금 수표, 우편환 및 국제 송금이 포함되는 것으로 밝혀졌습니다.
어떤 위험 신호가 자금세탁 위험이 높아졌음을 나타냅니까?
CAMS 문제 699
본국과 주재국의 최소 고객실사(CDD) 기준이 서로 다를 경우, 주재국 사무소는 어떤 요건을 따라야 합니까?
CAMS 문제 700
유럽연합(EU) 회원국에 있는 기업 서비스 제공업체가 아프리카 국가 출신의 석유 및 가스 사업을 하는 잠재 고객을 확보했습니다. 이 잠재 고객은 제3자로부터 7,500만 달러의 대출을 받아 자국에 석유 터미널을 개발할 계획입니다. 해당 대출은 카리브해 섬에 설립된 신탁과 유럽의 한 비밀 금융 중심지에 기반을 둔 지주 회사로 구성되어 있습니다. 이 신탁의 최종 수익자는 자국에서 피트니스 스튜디오를 운영하여 부를 축적한 젊은 여성으로 알려져 있습니다.
자금세탁이나 테러자금 조달을 나타낼 수 있는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
자금세탁이나 테러자금 조달을 나타낼 수 있는 두 가지 위험 신호는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)