A. 송금 심사 절차를 검토하여 잠재적인 이름 일치 항목이 신속하게 조사되도록 합니다.

B. 규제기관에 제출된 의심스러운 활동 보고서 사본을 검토하여 완전성을 확인합니다.

C. 외국 신분증을 소지한 모든 고객에 대해 강화된 실사 절차를 시행합니다.

D. 임원 대상 범죄경력 조회 관련 인사 프로세스 검토

A. 관계 관리자

B. 강화된 실사 준수 담당자

C. OKYC 분석가

D. 고위 경영진

A. OFAC에서 정한 한도까지 모든 거래를 허용하고 해당 거래를 지역 금융정보분석원에 보고합니다.

B. 고객의 자산을 동결하고 OFAC에 보고하십시오.

C. 계좌를 폐쇄하고 고객에게 미국 은행 계좌로 자금을 송금하도록 요청합니다.

D. 은행 본사가 벨기에에 있으므로 거래를 계속 진행하십시오.

A. 동일 고객에 대해 이전에 STR(의심스러운 거래 보고서)을 제출한 적이 있습니다.

B. 계좌 개설 서류 및 계좌 명세서

C. 고객에게 발송된 홍보 자료 사본

D. 기관의 STR 정책 및 절차 사본

A. 상호 평가

B. FATF 평가위원회

C. 바젤 위원회

D. 일련의 내부 감사 후 FATF에 보고