CAMS 문제 716
테러자금조달방지(CFT)
유럽연합(EU) 은행이 미국 은행과 환거래 은행 관계를 맺고 있습니다. 미국 애국법(USA PATRIOT Act) 제311조에 따라 미국 정부는 EU 은행에 지급결제 계좌를 보유한 특정 단체에 대해 특별 조치를 시행하고 있습니다. 미국 은행은 해당 단체에 대한 EU 은행의 서비스와 관련하여 다음 중 어떤 조치를 취해야 할 수 있을까요?
유럽연합(EU) 은행이 미국 은행과 환거래 은행 관계를 맺고 있습니다. 미국 애국법(USA PATRIOT Act) 제311조에 따라 미국 정부는 EU 은행에 지급결제 계좌를 보유한 특정 단체에 대해 특별 조치를 시행하고 있습니다. 미국 은행은 해당 단체에 대한 EU 은행의 서비스와 관련하여 다음 중 어떤 조치를 취해야 할 수 있을까요?
CAMS 문제 717
다음 중 자금세탁방지기구(FATF) 권고사항의 기술적 준수 여부 및 자금세탁방지/테러자금조달방지/기업보호법규 준수 시스템의 효과성을 평가하기 위한 FATF 방법론에 명시된 11가지 즉각적인 성과에 포함되는 항목은 무엇입니까? (세 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 718
국제자금세탁방지기구(FATF)의 40차 권고안에 따르면, 지정된 비금융 사업체 및 전문가에는 어떤 주체들이 포함됩니까?
CAMS 문제 719
테러자금조달방지(CFT)
생명보험 사업과 관련하여, 유럽 제3차 지침은 회원국이 사업 관계가 수립된 후 보험 수익자의 신원 확인을 허용할 수 있다고 명시하고 있지만, 어떤 사건 이전에 허용할 수 있습니까?
생명보험 사업과 관련하여, 유럽 제3차 지침은 회원국이 사업 관계가 수립된 후 보험 수익자의 신원 확인을 허용할 수 있다고 명시하고 있지만, 어떤 사건 이전에 허용할 수 있습니까?
CAMS 문제 720
미국의 한 대형 은행 해외거래은행 부서 부사장은 해외에 영업 허가를 받은 외국 은행이 환거래 계좌를 개설하고 싶어한다는 통보를 받았습니다.
미국 애국법(USA PATRIOT Act)에 따라 부통령이 반드시 취득해야 하는 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)
미국 애국법(USA PATRIOT Act)에 따라 부통령이 반드시 취득해야 하는 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하십시오.)