CAMS 문제 116
FATF 40 권고안에서는 자금세탁방지(AML) 활동의 범위가 금융기관을 넘어 확대되었습니다. 다음 중 어떤 세 가지 사업 및/또는 직종이 포함되나요? (세 가지를 선택하세요)
CAMS 문제 117
한 은행이 자금세탁방지 독립 검토를 준비하고 있습니다. 이 검토는 준법감시책임자의 지시에 따라 2년마다 실시됩니다. 은행의 기업 감사 부서에서 이 검토를 진행할 예정입니다.
준법감시관은 최종 보고서가 이사회에 제출되기 전에 검토할 것입니다.
이 상황의 문제점은 무엇인가요?
준법감시관은 최종 보고서가 이사회에 제출되기 전에 검토할 것입니다.
이 상황의 문제점은 무엇인가요?
CAMS 문제 118
테러자금조달방지(CFT)
제재를 부과하는 목적은 무엇입니까?
제재를 부과하는 목적은 무엇입니까?
CAMS 문제 119
볼프스베르크 프라이빗 뱅킹 자금세탁방지 원칙에 따라 신규 고객은 누구의 승인을 받아야 합니까?
CAMS 문제 120
테러자금조달방지(CFT)
한 금융기관이 서비스 범위를 확장하여 이전에는 고객층에 포함되지 않았던 정치적으로 영향력 있는 인물(PEP)들을 고객으로 유치하고 있습니다.
컴플라이언스 담당자는 정치적으로 중요한 인물(PEP)을 고객으로 고려할 때 기관의 절차에 어떤 두 가지 조치를 포함해야 합니까? (두 가지를 선택하십시오.)
한 금융기관이 서비스 범위를 확장하여 이전에는 고객층에 포함되지 않았던 정치적으로 영향력 있는 인물(PEP)들을 고객으로 유치하고 있습니다.
컴플라이언스 담당자는 정치적으로 중요한 인물(PEP)을 고객으로 고려할 때 기관의 절차에 어떤 두 가지 조치를 포함해야 합니까? (두 가지를 선택하십시오.)