CAMS 문제 121
자금세탁/테러자금조달 방지를 위한 금융행동태스크포스(FATF) 지역형 기구의 핵심적인 특징은 무엇입니까?
CAMS 문제 122
수사기관이 금융기관이 제출한 고객 계좌의 의심스러운 거래 내역 보고서(STR)를 검토하고 있습니다. 이에 따라 수사기관은 추가 정보를 요청했습니다.
수사 기관은 수사를 원활하게 진행하기 위해 해당 기관에 어떤 증빙 서류를 요청할 수 있을까요?
수사 기관은 수사를 원활하게 진행하기 위해 해당 기관에 어떤 증빙 서류를 요청할 수 있을까요?
CAMS 문제 123
최근 한 여교사가 주요 은행에 개인 금융 계좌를 개설했습니다. 고객은 연 소득 45,000유로를 신고했으며, 재산 출처는 친척으로부터 상속받은 150만 유로라고 밝혔습니다. 또한, 무기명 채권에서 매년 발생하는 12,000~15,000유로를 투자할 계획입니다. 담당 직원은 계좌 개설 전 고객의 신원을 확인하고 위의 모든 정보를 계좌 파일에 기록했습니다. 정기적인 계좌 검토 과정에서 다이아몬드 유통업체로부터 500만 유로가 넘는 금액의 전자 자금 이체가 여러 차례 발생한 것을 확인했습니다. 담당 직원은 또한 고객이 매번 해당 자금을 홍콩 소재 은행 계좌로 즉시 이체한 사실을 발견했습니다. 자금세탁방지 전문가가 권고해야 할 적절한 사항은 무엇일까요?
CAMS 문제 124
재화 및 서비스 공급은 기업 내 부패, 특히 뇌물 및 리베이트 요구 및 수수에 취약할 수 있습니다. 그 이유는 다음과 같습니다. (두 가지를 선택하십시오.)
CAMS 문제 125
금융기관이 자금세탁방지법을 위반할 경우 어떤 평판 리스크에 직면할 수 있을까요?